职业资格

[单选题] 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。Ⅰ 甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格<br />Ⅱ 证券公司申请保荐机构资格，若申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料<br />Ⅲ 个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料<br />Ⅳ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

[单选题] 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。Ⅰ 首次公开发行股票并上市<br />Ⅱ 上市公司发行分离交易可转换公司债券<br />Ⅲ 上市公司公开发行公司债券<br />Ⅳ 发行资产证券化产品

[单选题] 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。

[单选题] 保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利?( )Ⅰ 列席发行人的监事会会议<br />Ⅱ 出席发行人董事会<br />Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明<br />Ⅳ 定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料<br />Ⅴ 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅

[单选题] （）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。Ⅰ 保荐业务负责人<br />Ⅱ 内核负责人<br />Ⅲ 保荐业务部门负责人<br />Ⅳ 保荐机构法定代表人<br />Ⅴ 保荐代表人

[单选题] 下列不符合保代双签规定的是( )。Ⅰ 最近3年内受到过证监会监管措施<br />Ⅱ 最近3年内受到交易所公开谴责<br />Ⅲ 最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行<br />Ⅳ 最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文

[单选题] 某公司拟在主板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（）。Ⅰ 变更募集资金<br />Ⅱ 发生关联交易<br />Ⅲ 向中国证监会、证券交易所报告有关事项<br />Ⅳ 发生违法违规行为<br />Ⅴ 发生较大规模的交易

[单选题] 在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是( )。Ⅰ 募集资金的使用情况<br />Ⅱ 对合并范围内的子公司提供担保<br />Ⅲ 套期保值<br />Ⅳ 委托理财<br />Ⅴ 限售股上市流通

[单选题] 深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（）。Ⅰ 对上市公司财务负责人进行现场访谈<br />Ⅱ 实地察看上市公司的生产厂房<br />Ⅲ 复制上市公司的有关原始凭证<br />Ⅳ 函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方<br />Ⅴ 聘请会计师事务所提供专业意见

[单选题] 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有( )。Ⅰ 保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告<br />Ⅱ 保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查<br />Ⅲ 当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查<br />Ⅳ 在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》<br />Ⅴ 持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书

[单选题] 以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（）。

[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是( )。Ⅰ 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向证券交易所报告<br />Ⅱ 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构<br />Ⅲ 持续督导期内，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构<br />Ⅳ 持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止<br />Ⅴ 刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

[单选题] 下列关于发行人聘任保荐机构和主承销商的说法正确的有( )。Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商<br />Ⅱ 同次发行的证券保荐机构必须是主承销商<br />Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式<br />Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

[单选题] 下列说法正确的有( )。Ⅰ 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于15年<br />Ⅱ 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，或者发行人持有、控制保荐机构股份的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行利益冲突审查，出具合规审核意见，并按规定充分披露<br />Ⅲ 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，并说明原因<br />Ⅳ 持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构<br />V 保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作

[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。Ⅰ 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度<br />Ⅱ 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿<br />Ⅲ 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于7年<br />Ⅳ 未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件<br />Ⅴ 保荐机构应当建立健全保荐业务制度体系，提高制度的针对性和执行性

[判断题] WWW服务软件与WWW浏览器无须配合使用。（）

[多选题] TCP/IP协议的结构中包括下面哪些：（）。

[判断题] 企业通过网络，实现了远程服务，拥有更多的市场机会，能在更大程度上挖掘市场潜力，实现更大的效益。

[主观题] 网上售后服务一般分为两类：一类是基本的网上产品支持和技术服务；另一类是企业为满足顾客的附加需求提供的（）

[主观题] 电子支付的工具有哪些？

[判断题] 对于计算机病毒防治的管理，要做到：建立和健全相应的国家法律和法规；建立和健全相应的管理制度和规章；加强和普及相应的知识宣传和培训。

[主观题] 多路复用技术主要包括时分多路复用技术、（）多路复用技术和（）多路复用技术。

[主观题] 病毒防治不仅是（）问题，更是社会问题、管理问题和教育问题。

[主观题] 防火墙的管理一般分为本地管理、远程管理和（）管理等

[主观题] 信息发布管理包括〔〕发布管理和广告发布管理。

[主观题] （）性病毒是指既传染磁盘引导区程序，又传染可执行文件的病毒。

[单选题] 电子交易操作技能，对电子商务员不要求掌握的是（）

[多选题] 比较适合于在Internet上传输的图像格式是（）

[主观题] 常用的组织管理制度包括人员管理制度、保密制度、跟踪审计制度、网站〔〕发布规范等。

[主观题] 常用的组织管理制度包括〔〕管理制度、保密制度、跟踪审计制度、网站信息发布规范等。